記者|陳靖

因擔任云南生物谷藥業股份有限公司保薦代表人期間存在未保持應有的職業謹慎等三項違規，證監會對國新證券兩名保代梁立群、張見下發警示函，并暫不受理與行政許可有關文件3個月。

近日，云南證監局發布公告稱，經查，發現梁立群、張見在擔任云南生物谷藥業股份有限公司保薦代表人期間存在在持續督導期間未保持應有的職業謹慎及采取充分的核查程序，未能督導發行人有效防止控股股東違規占用發行人資源的問題。

2021年8月至2022年3月，發行人控股股東累計占用發行人資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。截至目前，控股股東占用發行人資金余額為2.57億元。同時，梁立群、張見未采取充分的措施履行年報督導職責。

公開資料顯示，生物谷是一家制藥企業，2015年8月掛牌新三板，2020年7月作為精選層首批32家企業之一完成晉層，2021年11月15日平移至北交所上市。今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股東非經營性資金占用的情況，隨之在5月份被證監會立案調查，成為北交所首家被立案調查的企業。

據中證協信息顯示，梁立群、張見均為國新證券旗下保代。由于上述情況違反相關規定，云南證監局決定對梁立群、張見采取出具警示函的監督管理措施，并決定對二人采取暫不受理與行政許可有關文件的監督管理措施，自2022年9月26日至2022年12月25日期間，中止審查由梁立群、張見出具的行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。上述措施同時記入證券期貨市場誠信檔案。

梁立群與張見均為資深保代人士。自2007年起，梁立群先后任職于東北證券、國新證券（原華融證券），2012年10月獲得保代資格。

截至目前，其名下共有5個項目：除了生物谷之外，還包括2013年5月通葡股份非公開發行，2017年1月吉比特在上交所上市，2021年5月依依股份在深交所上市，2022年1月德石股份在創業板上市。

張見的券商閱歷更加豐富，自2004年起，其先后就職于華西證券、世紀證券、國都證券和太平洋證券。2012年加入國新證券（原華融證券），同年10月成為保薦代表人。目前，其名下的4個項目中有3個為華融證券項目，除了生物谷之外，還包括2013年5月通葡股份非公開發行，2019年11月西藏天路可轉債發行。

9月10日，云南證監局決定對生物谷保薦機構國新證券采取出具警示函的監督管理措施。截至當前，國新證券共有24名保代，其中3位保代名下有誠信記錄。